【弁言小序】根據(jù)專利法第五十九條第二款的規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)，簡(jiǎn)要說(shuō)明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。在外觀設(shè)計(jì)的對(duì)比判斷中，確定外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍時(shí)如何考慮參考圖發(fā)揮的作用歷來(lái)存在不同解讀，有學(xué)者認(rèn)為參考圖應(yīng)該直接納入保護(hù)范圍，有的則認(rèn)為應(yīng)該完全不予考慮。如何確定參考圖對(duì)保護(hù)范圍的影響，應(yīng)當(dāng)從其性質(zhì)出發(fā)，參考圖作為有別于六面正投影視圖或其他變化狀態(tài)圖的一種視圖，主要是為表明產(chǎn)品的用途、使用方法和使用場(chǎng)所，對(duì)此專利審查指南中也予以明確規(guī)定，因此在確權(quán)程序中現(xiàn)行采用的標(biāo)準(zhǔn)是：僅參考圖中體現(xiàn)而在其他視圖中未體現(xiàn)的外觀設(shè)計(jì)內(nèi)容并不屬于外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍，但其中表達(dá)的內(nèi)容有助于準(zhǔn)確理解該外觀設(shè)計(jì)。最高人民法院在“電動(dòng)伸縮門”一案［（2018）最高法民再8號(hào)］中指出，侵權(quán)訴訟中不宜僅以外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的圖片、照片名稱為“參考圖”為由一概不考慮“參考圖”對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)保護(hù)范圍的影響。最高人民法院判決認(rèn)為，一般消費(fèi)者結(jié)合涉案專利的簡(jiǎn)要說(shuō)明，使用狀態(tài)參考圖和其他圖片，以及涉案專利名稱中的“電動(dòng)伸縮門”，可以清楚地理解涉案專利產(chǎn)品為狀態(tài)可以變化的產(chǎn)品，使用狀態(tài)參考圖表示的即為展開(kāi)狀態(tài)下的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)，因此合理推定該產(chǎn)品具有可展開(kāi)的狀態(tài)。本文也結(jié)合一件無(wú)效宣告請(qǐng)求案，談?wù)剠⒖紙D在確定外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)保護(hù)范圍中的作用。

【理念闡述】我國(guó)專利法第二十七條第二款規(guī)定：“申請(qǐng)人提交的有關(guān)圖片或者照片應(yīng)當(dāng)清楚地顯示要求專利保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。”基于該條規(guī)定，提交的圖片或照片中的六面正投影視圖必須投影關(guān)系一致，與其他立體圖、使用狀態(tài)圖中所示內(nèi)容也需要表達(dá)一致。同時(shí)，《審查指南》第一部分第三章4.2節(jié)中規(guī)定：“此外，申請(qǐng)人可以提交參考圖，參考圖通常用于表明使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品的用途、使用方法或者使用場(chǎng)所等。”基于此，對(duì)參考圖的繪制要求不同于六面正投影視圖或其他使用狀態(tài)圖，參考圖中可以出現(xiàn)要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)之外的陰影線、虛線、指示線、文字標(biāo)注以及其他環(huán)境物體等內(nèi)容，以便于說(shuō)明產(chǎn)品的用途、使用方法、使用場(chǎng)所等。基于上述參考圖的性質(zhì)和視圖提交要求，可以明確：對(duì)于僅在參考圖中示出、而未在其他視圖中表示的內(nèi)部結(jié)構(gòu)并不屬于外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)要求保護(hù)的內(nèi)容，亦不屬于外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍。既然參考圖中內(nèi)容并不屬于保護(hù)范圍，那么參考圖的作用是什么呢？筆者認(rèn)為，參考圖對(duì)于輔助理解所示產(chǎn)品的用途、使用方法、使用場(chǎng)所具有重要作用，參考圖中示出的產(chǎn)品的用途、使用場(chǎng)所通常對(duì)于判斷產(chǎn)品種類是否屬于相同種類、或者相近種類起到?jīng)Q定作用。同時(shí)，參考圖中示出的使用方法或者使用方式則直接影響到對(duì)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的理解，也有助于準(zhǔn)確確定外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍。外觀設(shè)計(jì)對(duì)比判斷的主體為一般消費(fèi)者，一般消費(fèi)者在對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行對(duì)比時(shí)不僅會(huì)關(guān)注其整體形狀、圖案或色彩，也會(huì)考慮到產(chǎn)品的使用方式不同而呈現(xiàn)出的不同視覺(jué)效果，例如產(chǎn)品使用時(shí)的擺放方向、哪一面屬于頂面、哪一面屬于側(cè)面等。因此在外觀設(shè)計(jì)對(duì)比中，一般消費(fèi)者不僅關(guān)注涉案專利的整體形狀，同樣會(huì)關(guān)注涉案專利在特定使用方式下呈現(xiàn)的視覺(jué)效果。基于此，參考圖中明確的產(chǎn)品使用方法、使用方式有助于在外觀設(shè)計(jì)對(duì)比判斷中清楚地理解涉案專利權(quán)的保護(hù)范圍。

【案例演繹】某無(wú)效案中，涉案專利涉及耳機(jī)，套件3由六面正投影視圖及使用狀態(tài)參考圖表達(dá)，同時(shí)簡(jiǎn)要說(shuō)明記載了“1.本外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的名稱：耳機(jī)（AirByCrazybaby）。2.本外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的用途：本外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品用于與數(shù)碼產(chǎn)品連接，播放音樂(lè)。3.本外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)要點(diǎn)：產(chǎn)品的形狀和輪廓。4.最能表明本外觀設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)要點(diǎn)的圖片或照片：套件1主視圖。5.套件1和套件2為耳機(jī)，套件3是為套件1和套件2充電的充電器。”請(qǐng)求人提交的證據(jù)1為移動(dòng)電源，并主張涉案專利的套件3與證據(jù)1相比屬于實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)，不符合專利法第二十三條第一款的規(guī)定。結(jié)合簡(jiǎn)要說(shuō)明中的記載，套件3是用于充電的充電器，證據(jù)1為移動(dòng)電源，均具有充電的用途，因此與涉案專利所示產(chǎn)品用途相近。同時(shí)涉案專利使用狀態(tài)參考圖中明確示出了其具體的使用方式，及該充電器是在一端向外拉開(kāi)后，將耳機(jī)置入內(nèi)部進(jìn)行充電。而該使用方式在其他正投影視圖中并未表達(dá)出，那么對(duì)于參考圖中示出的使用方式在對(duì)比時(shí)應(yīng)如何考慮？首先，該參考圖清楚地解釋了套件3的使用方式，一般消費(fèi)者結(jié)合簡(jiǎn)要說(shuō)明、涉案專利套件3的其他正投影視圖以及涉案專利名稱，可以知道涉案專利套件3是供給耳機(jī)充電的充電器，如果不結(jié)合參考圖中的內(nèi)容，并不能清楚地理解涉案專利套件3具體如何使用，也就無(wú)法確定涉案專利套件3對(duì)比時(shí)哪些部分屬于一般消費(fèi)者施以一般注意力能夠關(guān)注的部位,哪些部分屬于使用時(shí)不容易看到或者看不到的部位。因此，如果完全不考慮使用狀態(tài)參考圖對(duì)涉案專利權(quán)保護(hù)范圍的影響，會(huì)使得涉案專利套件3與證據(jù)1的具體對(duì)比處于明顯模糊不清的狀態(tài)。而參考圖中則示明了套件3產(chǎn)品中上部的那條環(huán)形線并非是一個(gè)圖案或者簡(jiǎn)單的接縫線，而是該產(chǎn)品可以從該處拉開(kāi)。其次，需要探討如何考慮參考圖中示出的內(nèi)容，包括示出的內(nèi)部結(jié)構(gòu)等。由于參考圖與其他正投影視圖在外觀設(shè)計(jì)圖片或照片中所處的法律地位不同，參考圖本身并不屬于對(duì)于要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)具體形狀、圖案、色彩的表達(dá)，因此也不能將參考圖中示出的內(nèi)容全部予以考慮。這便需要從參考圖的自身性質(zhì)和作用出發(fā)來(lái)選擇可以納入考慮范圍的內(nèi)容，審查指南中規(guī)定：“參考圖通常用于表明使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品的用途、使用方法或者使用場(chǎng)所等。”而產(chǎn)品的使用方法對(duì)于一般消費(fèi)者判斷產(chǎn)品的整體視覺(jué)效果會(huì)產(chǎn)生影響。例如，同樣是兩個(gè)產(chǎn)品上凸出的環(huán)形帶，若一個(gè)產(chǎn)品在使用時(shí)是將環(huán)形帶作為提手，另一個(gè)產(chǎn)品在使用時(shí)是將該環(huán)形帶用于底部支撐，那么兩者的不同用途會(huì)直接影響一般消費(fèi)者對(duì)于兩個(gè)產(chǎn)品主要關(guān)注面和視覺(jué)效果的判斷。故在進(jìn)行外觀設(shè)計(jì)對(duì)比判斷時(shí)，需要考慮參考圖中示出的產(chǎn)品的使用方法、使用方式對(duì)整體視覺(jué)效果產(chǎn)生的影響。同時(shí)，對(duì)于參考圖中示出的內(nèi)容，也應(yīng)該分別對(duì)待，對(duì)于涉案專利參考圖中示出的使用方法本身，其應(yīng)該在外觀設(shè)計(jì)對(duì)比判斷中加以考慮，而對(duì)于涉案專利僅在使用參考圖中示出、而未在其他視圖中表示的內(nèi)部結(jié)構(gòu)不屬于要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)內(nèi)容。基于上述的理論分析，涉案專利套件3由六面正投影視圖及使用狀態(tài)參考圖表達(dá)，根據(jù)審查指南關(guān)于提交外觀設(shè)計(jì)圖片或照片的相關(guān)規(guī)定，參考圖通常用于表明使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品用途、使用方法或使用場(chǎng)所等，因此涉案專利僅在使用狀態(tài)參考圖中示出、而未在其他視圖中表示的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，例如內(nèi)部的兩個(gè)凹陷的形狀和位置等，不屬于要求保護(hù)的范圍，但在該使用狀態(tài)參考圖中表達(dá)出的套件3的具體打開(kāi)方式則有助于對(duì)套件3的外觀設(shè)計(jì)清楚理解，也有助于清楚地確定該外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍。故合議組認(rèn)為，涉案專利套件3與證據(jù)1相比，兩者相同點(diǎn)為整體形狀均為膠囊形。兩者主要區(qū)別點(diǎn)為：（1）涉案專利套件3頂部有一條分割線，由此該部位可以拉出；而證據(jù)1頂部為一個(gè)帶長(zhǎng)方形缺口的蓋狀物，并未表達(dá)可以拉出的設(shè)計(jì)；（2）涉案專利套件3一段為半球形，另一端為水平切割面，而證據(jù)1兩端均為半球形；（3）充電口的位置不同；（4）兩者分割線的數(shù)量及位置不同；（5）涉案專利套件3下部有一個(gè)標(biāo)識(shí)圖案，而證據(jù)1無(wú)此設(shè)計(jì)。對(duì)于本案充電器產(chǎn)品，在考慮使用狀態(tài)參考圖的情況下，一般消費(fèi)者不僅關(guān)注其整體形狀，同樣會(huì)關(guān)注涉案專利所示充電器可將端部拉出的使用方式所呈現(xiàn)的視覺(jué)效果；涉案專利套件3與證據(jù)1雖然整體形狀都為膠囊形，但兩者的區(qū)別點(diǎn)（1）直接與充電器的具體使用方式相關(guān)，一般消費(fèi)者對(duì)此具有較高的關(guān)注度，拉出型的設(shè)計(jì)與開(kāi)蓋形的設(shè)計(jì)差距較大，并非施以一般注意力不能察覺(jué)的局部細(xì)微差異。再加上其他區(qū)別點(diǎn)（2）（3）的存在，一般消費(fèi)者使用時(shí)均能關(guān)注到這些區(qū)別點(diǎn)，因此兩者并非實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)，涉案專利套件3符合專利法第二十三條第一款的規(guī)定。綜上所述，本案審理過(guò)程重點(diǎn)考察了參考圖在進(jìn)行外觀設(shè)計(jì)對(duì)比時(shí)的作用，即參考圖示出的具體的打開(kāi)方式應(yīng)當(dāng)屬于對(duì)其外觀設(shè)計(jì)內(nèi)容的解釋，在確定保護(hù)范圍時(shí)，對(duì)于參考圖中表達(dá)出的其他正投影視圖并未表達(dá)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)不予考慮，但對(duì)于參考圖中示明的使用方法、使用方式則不能忽略，其有助于清楚確定外觀設(shè)計(jì)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。總之，外觀設(shè)計(jì)對(duì)比判斷不僅僅是外觀設(shè)計(jì)視圖表示的線條、輪廓的對(duì)比，還應(yīng)當(dāng)結(jié)合外觀設(shè)計(jì)參考圖中示明的使用方法、使用方式來(lái)準(zhǔn)確清楚地理解外觀設(shè)計(jì)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，綜合考慮其能夠?qū)φ�體視覺(jué)效果產(chǎn)生的影響。

（文章來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局 復(fù)審和無(wú)效審理部）